5.1 风控治理事情情形

2013年，，，，
，公司继续实验以周全危害为框架，，，，
，以内控为主线的整体危害管控，，，，
，有序开展了周全危害治理评估和内部控制评价及更新事情，，，，
，取得了较好的效果并充分运用到公司谋划治理实践之中，，，，
，为公司实现谋划目的提供了有用的支持和包管。。

1．凭证公司职员变换和事情需要，，，，
，实时调解组织系统

2013年，，，，
，凭证职员变换和事情需要，，，，
，公司对周全危害治理向导小组和内部控制规范系统向导小组成员举行了调解，，，，
，由董事长任组长，，，，
，总司理、监事会主席和财务总监任副组长，，，，
， 成员包括各部室认真人。。

2.完成2013年度重大危害评估事情，，，，
，把控危害影响

对公司2013年度面临的重大危害因素举行了充辩白识，，，，
，评估确定了涉及战略、运营、投资、财务、执法和工程等六个方面的8项重大危害，，，，
，编写了《2013年度周全危害治理评估报告》，，，，
，通过了董事会的审议。。

3.完成2013年度内部控制自我评价及审计事情，，，，
，落实整改步伐

公司完成了2013年度内部控制自我评价事情，，，，
，形成了《2013年度内部控制自我评价报告》。。

公司约请了天职国际会计师事务所对公司2013年度内部控制举行自力审计，，，，
，审计报告出具了内部控制有用的结论。。

4.完善内部控制制度建设，，，，
，完成内控系统更新                 

凭证公司近两年来营业生长、治理优化提升以及职员调解情形，，，，
，公司在原内控系统建设阶段性效果的基础上，，，，
，对内部控制系统实验更新完善与整体提升。。对公司治理流程和危害举行重新梳理，，，，
，对《危害与内部控制应用手册》和《内部控制评价手册》举行修订。。

5.增强对重点危害领域的监视和管控

（1）增强公司重点工程和采购项目招标的治理

公司建设了由纪检、危害控制与审计部加入的招标向导小组，，，，
，严酷凭证招标治理划定组织招标事情，，，，
，确保招标事情合规。。同时，，，，
，严酷条约治理，，，，
，建设条约台账实时跟踪条约的推行情形，，，，
，按期对条约推行情形开展自查，，，，
，并引入外部状师事务所对重大条约合规性举行审核，，，，
，有用阻止条约执法危害。。2013年，，，，
，公司无条约纠纷情形爆发。。

（2）增强资金治理，，，，
，提防资金危害

公司制订了资金治理制度并严酷执行。。2013年底，，，，
，财务治理部、危害控制与审计部联合对公司系统内各单位财务会计基础事情开展了专项检查，，，，
，重点对钱币资金、银行账户、银行票据、余额调理表体例、印鉴、收付款流程及发票等方面的治理举行了突击检查，，，，
，从检查情形来看，，，，
，公司财务会计基础事情规范。。

6.落实危害治理文化建设

    2013年，，，，
，公司约请了德勤企业危害治理效劳团队对公司举行内部控制方面的宣贯培训，，，，
，举行了内控架构更新。。现在各单位、部室均明确了危害治理联系人，，，，
，对单位认真人和危害联系人开展了危害治理营业培训，，，，
，较好地营造了人人知内控、事事有内控的文化气氛。。

7.组织财务危害预警系统的有用运行

    公司制订了“按月跟踪、按季报告、起劲预防、提前化解”的财务危害管控模式，，，，
，继续组织财务危害预警系统的运行，，，，
，凭证系统反响情形及公司谋划情形向监事会、财务总监提交财务数据和剖析报告。。

    2013年，，，，
，公司调解了危害预警事情组织架构，，，，
，凭证财务危害预警系统的预警完善了资金治理制度，，，，
，增强了对历史遗留的往来款子和股权投资的整理力度。。通过预警指标转变开展财务剖析并提出应对步伐，，，，
，提升了财务治理的决议支持作用。。

5.2 对企业内部控制有用性的评价

天职国际会计师事务所（特殊通俗合资）深圳分所对公司2013年内部控制的有用性举行了评价：盐田港集团公司于2013年12月31日凭证《企业内部控制基本规范》和相关划定在所有重大方面坚持了有用的财务报告内部控制。。

5.3 企业面临的主要危害

2014年公司将面临战略调解危害和投资决议危害：盐田港集团打造新的营业增添点，，，，
，实现营业转型升级的危害；；子公司大铲湾公司从码头开发建设调解为港城一体化，，，，
，起劲成为卓越的港城综合区开发运营商的战略调解危害；；子公司大铲湾公司项目投资额大，，，，
，建设周期长，，，，
，若前期论证的准确性和前瞻性不敷，，，，
，将给投资决议带来危害。。

公司将通过与海内权威咨询机构相助，，，，
，完成《新形式下盐田港集团的战略转型升级计划》研究课题，，，，
，深入探讨与供应链相关的金融、跨境电商、临港工业等业态的远景，，，，
，为集团战略转型升级妄想路径；；子公司大铲湾公司增强与行业咨询机构相助，，，，
，对大铲湾周边的工业生长趋势举行深入详尽的剖析，，，，
，连系前海、宝安中心区等区域的生长妄想，，，，
，最洪流平的追求自身定位的准确度（相知趣关行业的生长形势，，，，
，起劲寻找有影响力的战略相助同伴，，，，
，通过相助，，，，
，共担危害，，，，
，配合生长壮大；；继续推进港区妄想修编事情，，，，
，在推进历程中论证生长定位的准确性并追求政府部分的支持和认同）；；约请专业机构对项目经济可行性和工程可行性举行充分的论证，，，，
，通过完善内部决议程序和机制，，，，
，降低决议失误的几率。。