5.1 制度建设情形和年度执行评价

    报告期内，，，公司开展建设和健全内部控制规范系统建设，，，修订、增补和完善各项治理制度和流程，，，着力夯实公司危害治理基础，，，进一步提高危害防控能力，，，有用提升公司谋划治理水平，，，详细体现在以下几方面：

1、突出要害危害控制，，，规范制度治理。。公司梳理了所有谋划治理制度和流程，，，比照规范控制，，，通过修订、增补和完善治理制度和流程，，，重新确定了集团制度框架系统，，，使得公司内部管控系统和水平迈上了一个新台阶。。

2、开展建设和健全内部控制规范系统建设，，，完成了“2+1”事情效果，，，并汇编成《深圳市盐田港集团有限公司危害与内部控制应用手册》和《深圳市盐田港集团有限公司内部控制评价手册》在公司内运用和实验。。

3、搭建了包括财务治理、人力资源治理和资产治理等集团化、网络化、智能化的大型综合性治理系统，，，该系统运行正常有用，，，真正实现了企业信息共享、资源互用，，，为周全提升企业谋划治理水平切实提供了强有力的包管。。

4、起劲探索财务危害预警系统的高效运作，，，按季度、半年度和年度出具财务危害预警报告，，，将危害控制在事前。。

5.2 企业治理层对企业内部控制机制的评价结论

公司内部控制制度切合我国有关执律例则的要求，，，切合公司自身的特点，，，种种规章制度的建设，，，包管了公司日；；疃恼＞傩，，，对公司的谋划危害、财务危害、执法危害等起到了有用的控制作用，，，随着公司的一直生长，，，公司将一直完善内部控制制度，，，以顺应公司的生长需要和羁系要求。。

5.3 企业危害治理情形

5.3.1 公司面临的主要危害

战略危害：盐田港集团作为口岸企业，，，战略危害在很洪流平上取决于政府的政策与情形，，，政府的政策变换给公司运营带来不确定性。。好比，，，广东省政府提生工业“双转移”（珠三角加工业转向西北，，，外地工业升级；；落伍地区劳动力向珠三角转移），，，若是外地工业转移和升级，，，会导致集装箱量下降、营业流失，，，影响公司的盈利。。

财务危害：现在，，，盐田港集团面临的财务危害主要保存于现金清静、汇率、税务妄想等方面。。由于公司拥有大宗现金，，，确保资金清静至关主要，，，怎样增强印鉴的治理，，，增强对支付流程的控制，，，都是公司关于现金清静方面需要关注的危害点。。

工程危害：工程项目设计阶段，，，对工程设计计划（起源设计、施工图设计等）、工程量清单、工程造价的审核保存较大的危害；；工程项目实验阶段，，，虽然现在盐田港集团已建设起较为完整的工程建设方面的内控制度，，，使用外部专业机构（如监理机构）的专业知识举行危害提防，，，可是在工程变换环节仍保存一定的危害；；工程项目后期，，，应增强工程项目后评价机制，，，加大对相关责任人的追究力度。。

市场危害：市场情形转变也会影响到盐田港集团的谋划目的的实现。。天下口岸建设、运营能力总量凌驾了现实需要，，，口岸吞吐能力供过于求，，，导致恶性价钱竞争，，，箱量下降，，，收费下降，，，影响公司的利润。。

投资危害：包括投资治理、投资项目实验以及投资项目后期等方面保存的危害。。

执法危害：包括执法事务的监视与治理及其他与谋划相关的执法危害。。

5.3.2 公司危害治理情形

在危害治理的组织机构方面，，，盐田港集团已建设了周全危害治理向导小组和内部控制系统建设向导小组。。

凭证盐田港集团周全危害治理的总体思绪及事情目的，，，连系周全危害治理专业要求，，，为了进一步深化和落实危害治理，，，着力推动财务危害预警系统的试运行，，，并对危害举行了周全的重新评估。。

为了落实财务部等五部委宣布的企业内部控制基本规范及配套指引的治理要求以及市国资局和证监局提出的企业内控详细要求，，，同时也为了在“二次创业”中夯实公司危害治理基础，，，公司已起源构建了内部控制规范系统，，，同时完成了2+1事情效果（盐田港集团危害与内部控制应用手册、盐田港集团内部控制评价手册和盐田港集团投资危害管控计划），，，并且修订了危害管控制度。。